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证监会今年以来对过半新增案件启动调查 严打违法行为 净化市场环

发布日期:2021-07-16 11:05   来源:未知   阅读:

  近年来,证监会稽查执法保持高压态势,从重从快查办了一批重点类型、重要领域的典型案件。如对乐视网财务造假等案件已作出行政处罚。华晨债、永煤债等债券信息披露违法违规行为受到查处。首单证券纠纷特别代表人诉讼——康美药业证券虚假陈述责任纠纷一案已经启动。康得新已完成退市摘牌。

  证监会持续释放“零容忍”信号,严厉打击操纵市场、内幕交易等证券违法活动。根据证监会官网公布的最新数据,2020年以来,证监会依法启动操纵市场案件调查90起、内幕交易160起,合计占同期新增案件的52%;作出操纵市场、内幕交易案件行政处罚176件,罚没金额累计超过50亿元;向公安机关移送涉嫌操纵市场犯罪案件线起,合计占移送案件总数76%,移送犯罪嫌疑人330名。

  “加大对以‘市值管理’之名行操纵市场之实等违法行为的打击力度。”7月9日,证监会稽查局副局长陈捷在证监会新闻发布会上作出如上表述。

  近年来,国务院金融委多次发声,提出对资本市场违法犯罪行为“零容忍”,证监会加大稽查执法力度,严厉打击各类资本市场违法违规行为,对恶性违法违规行为保持“零容忍”,持续净化资本市场环境。

  操纵市场、内幕交易严重破坏市场交易秩序,严重干扰市场功能发挥,严重侵害投资者合法权益,是影响证券市场健康发展阻碍,历来是证监会稽查执法严厉打击的重点。2020年以来,证监会依法启动操纵市场案件调查90起、内幕交易160起,合计占同期新增案件的52%。

  业内人士表示,操纵市场、内幕交易的涉案主体多、违法链条长、危害后果重,且手段隐蔽,对投资者欺骗误导性强,对市场交易秩序破坏性大,必须予以严厉惩治。

  据陈捷介绍,2020年以来,www.67885.com被证监会严厉打击的操纵市场、内幕交易行为存在诸多特征,至少表现在四个方面。一是上市公司实际控制人与市场掮客、操纵团伙形成利益共同体,炒作本公司股票;二是通过连续交易等手段操纵流通市值较小的股票,恶意“炒小、炒差、炒新”,造成相关股票价格在短时间内暴涨暴跌;三是操纵团伙利用股市“黑嘴”诱骗投资者高价买入股票,同时其反向卖出相关股票非法牟利;四是法定内幕信息知情人滥用信息优势从事内幕交易,有的在重大事项公告前突击买入,有的在业绩预亏、商誉减值等利空信息发布前精准减持,还有的非法泄露内幕信息导致窝案、串案发生。

  记者注意到,在陈捷逐一介绍上述行为特征时,都会点名一个具体案例,而这些案例此前曾引发市场关注。如在谈到合谋“坐庄”炒作本公司股票时,陈捷表示,实际控制人陈某为了高价质押股份,指使上市公司时任总经理谢某、市场操盘手胡某等人操纵中昌数据股价,非法获利1100余万元。

  近年来,证监会稽查执法保持高压态势,从重从快查办了一批重点类型、重要领域的典型案件。如对乐视网财务造假等案件已作出行政处罚。华晨债、永煤债等债券信息披露违法违规行为受到查处。首单证券纠纷特别代表人诉讼——康美药业证券虚假陈述责任纠纷一案已经启动。康得新已完成退市摘牌。

  近期市场对上市公司以及相关方合谋,以“市值管理”为名操纵市场的违法行为高度关注。事实上,市值管理与操纵市场有着清晰的边界。上市公司及其实际控制人等主体,与操纵团伙内外勾结,以所谓“市值管理”的名义合谋操纵公司股价的行为,是操纵市场的典型模式之一。

  在陈捷看来,这类操纵行为涉及主体更多,违法链条更长,市场危害更大。证监会始终将其作为打击重点,将相关涉案主体作为重点监控、重拳打击、重点追责的对象。数据显示,2020年以来,证监会查实以所谓“市值管理”等名义操纵市场的案件15起,占同期查实的全部操纵市场案件的18%。

  对于下一步的工作部署,陈捷透露,证监会稽查执法将,紧盯以所谓“市值管理”等名义实施操纵市场的行为,加强行政执法与刑事司法的衔接配合,加强全方位立体式追责,加大违法成本,强化执法震慑。

  无论是公布典型案例,还是出台规章办法,当前,对于资本市场违法行为“零容忍”的监管信号愈发明确。近日,中共中央办公厅、国务院办公厅联合印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(以下简称《意见》),对依法从严打击证券违法活动作了全面系统的部署安排。

  《意见》完善了中国特色证券执法司法体制机制的顶层设计,指明了“十四五”时期资本市场执法司法工作的方向和目标。《意见》提出,要强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法,依法严厉查处大案要案。

  只有对重大案件和重点领域强化执法、严打严查,才能以儆效尤,让不法分子望而却步。陈捷表示,根据操纵市场、内幕交易案发态势,近年来,证监会稽查执法部门强化精准发现,强化机制创新,强化行刑协作,统筹推进了以下工作:一是依托交易所大数据监控技术,加强异常交易账户信息、违法线索综合分析研判,提升全链条打击的精准度。加大对以“市值管理”之名行操纵市场之实等违法行为的打击力度。二是坚持打幕后、打组织、打网络,通过统一指挥、集中部署、联合办案,形成集团作战、密切协同的执法格局。三是完善与公安机关的线索研判、数据共享、情报导侦、协同办案等协作机制,不断加大对证券违法犯罪的打击力度。四是坚决落实新证券法以及刑法修正案(十一)相关规定,着力构建行政、刑事、民事的全方位立体式追责体系。

  据悉,证监会下一步将坚决贯彻《意见》,落实“零容忍”工作方针,立足防范化解金融风险和保护投资者合法权益的监管大局,密切关注市场动态,密切关注账户联动,密切关注异常交易,依法依规严肃查处操纵市场和内幕交易等行为,持续净化市场生态,为资本市场高质量发展提供坚强法治保障。

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